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2020全国期货从业人员资格考试用书:期货从业考试讲与练期货法律法规
全国期货从业人员资格考试用书2020-系统梳理高频考点-深度把握考试动态

 

商城价26.60
定 价¥59.00
作 者中公教育财经考试研究院
出版时间2020/1/1
出版社西南财经大学出版社
ISBN9787550438873
  • 销量2
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数量 有库存
服务承诺   按时发货   售后无忧
支付方式
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  • 商品详情
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  • 增值服务
作 者:中公教育财经考试研究院
出版社:西南财经大学出版社
出版时间:2020/1/1
版 次:1
装 帧:平装
开  本:16开
ISBN:9787550438873
  商品介绍

    《中公版·2020全国期货从业人员资格考试用书:期货从业考试讲与练期货法律法规》进行了全面的梳理和总结,每讲设“本讲概览”“法条解读”“小试牛刀”三大版块,其中,“法条解读”部分穿插“速记”“真题再现”“考点预测”等内容,考生可充分利用不同版块的特点进行学习。
本书共4章:
第一章 行政法规
第二章 部门规章与规范性文件
第三章 协会自律规则
第四章 其他
本书主要以讲的形式展示了21部涉及期货法律法规的内容,并分析主要法条,使考生加深对法条的理解,巩固复习。

  目录

第一章行政法规
第1讲期货交易管理条例
本讲概览
法条解读:2007年2月7日国务院第168次常务会议通过,2007年3月6日国务院令第489号公布,根据2017年3月1日国务院令第676号《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》第四次修订。本条例旨在规范期货交易行为,维护期货市场秩序,促进期货市场积极稳妥发展。
小试牛刀
第二章部门规章与规范性文件
第2讲期货投资者保障基金管理办法
本讲概览
法条解读:2007年4月19日中国证券监督管理委员会,财政部公布,根据2016年11月8日中国证券监督管理委员会,财政部《关于修改〈期货投资者保障基金管理暂行办法〉的决定》修订。本办法旨在保护期货投资者的合法权益。
小试牛刀
第3讲期货交易所管理办法
本讲概览
法条解读:2007年4月9日证监会令第42号公布,根据2017年12月7日证监会令第137号《关于修改〈证券登记结算管理办法〉等七部规章的决定》修订。本办法旨在加强对期货交易所的监督管理,明确期货交易所职责,维护期货市场秩序,促进期货市场积极稳妥发展。
小试牛刀
第4讲期货公司监督管理办法
本讲概览
法条解读:2014年10月29日证监会令第110号公布,根据2019年6月4日证监会令第155号,于2019年第一次主席办公会议审议通过。本办法旨在规范期货公司经营活动,加强对期货公司监督管理,保护客户合法权益。
小试牛刀
第5讲期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法
本讲概览
法条解读:2007年7月4日证监会令第47号公布。本办法旨在加强对期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格的管理,规范期货公司运作,防范经营风险。
小试牛刀
第6讲期货从业人员管理办法
本讲概览
法条解读:2007年7月4日证监会令第48号公布。本办法旨在加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为。
小试牛刀
第7讲期货公司首席风险官管理规定(试行)
本讲概览
法条解读:2008年3月27日证监会公告﹝2008﹞10号公布。本规定旨在完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益。
小试牛刀
第8讲期货公司金融期货结算业务试行办法
本讲概览
法条解读:2007年4月19日证监发﹝2007﹞54号公布,根据2017年12月7日证监会公告〔2017〕16号修订。本办法旨在规范期货公司金融期货结算业务,维护期货市场秩序,防范风险。
小试牛刀
第9讲期货公司风险监管指标管理办法
本讲概览
法条解读:2017年4月18日由证监会令131号修订。本办法旨在加强期货公司监督管理,促进期货公司加强内部控制,防范风险,稳健发展。
小试牛刀
第10讲证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
本讲概览
法条解读:2007年4月20日证监发﹝2007﹞56号公布。本办法旨在规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展。
小试牛刀
第11讲证券期货投资者适当性管理办法
本讲概览
法条解读:2016年12月12日证监会令130号公布,自2017年7月1日起施行。本办法旨在规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益。
小试牛刀
第12讲期货市场客户开户管理规定
本讲概览
法条解读:2009年8月27日证监会公告〔2009〕24号,根据2012年2月2日证监会公告〔2012〕1号《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定》修订。本规定旨在加强期货市场监管,保护客户合法权益,维护期货市场秩序,防范风险,提高市场运行效率。
小试牛刀
第13讲期货公司期货投资咨询业务试行办法
本讲概览
法条解读:2011年3月23日证监会令第70号公布。本办法旨在规范期货公司期货投资咨询业务活动,提高期货公司专业化服务能力,保护客户合法权益。
小试牛刀
第14讲证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法
本讲概览
法条解读:2018年10月22日证监会第151号令公布,已经中国证券监督管理委员会2018年第八次主席办公会议审议通过,自公布之日起施行。本办法旨在规范证券期货经营机构私募资产管理业务,保护投资者及相关当事人的合法权益,维护证券期货市场秩序。
小试牛刀
第15讲证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定
本讲概览
法条解读:2018年10月22日证监会第31号公告公布,自公布之日起施行。本规定旨在规范证券期货经营机构私募资产管理计划运作,强化风险管控,保护投资者及相关当事人的合法权益。
小试牛刀
第三章协会自律规则
第16讲期货从业人员执业行为准则(修订)
本讲概览
法条解读:2008年4月30日修订发布。本准则旨在规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序。
小试牛刀
第17讲期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)
本讲概览
法条解读:2017年6月28日中期协字﹝2017﹞60号发布。本指引旨在指导,督促期货经营机构有效落实适当性管理要求,维护投资者合法权益。
小试牛刀
第四章其他
第18讲中华人民共和国刑法修正案
本讲概览
法条解读:1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过并公布,自公布之日起施行。本修正案中的相关法条旨在惩治破坏社会主义市场经济秩序的犯罪,保障社会主义现代化建设的顺利进行。
小试牛刀
第19讲中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
本讲概览
法条解读:2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过并公布,自公布之日起施行。
小试牛刀
第20讲最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
本讲概览
法条解读:2003年5月16日由最高人民法院审判委员会第1270次会议通过。于2003年6月18日公布,自2003年7月1日起施行。本规定旨在正确审理期货纠纷案件。
小试牛刀
第21讲最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)
本讲概览
法条解读:2010年12月27日由最高人民法院审判委员会第1507次会议通过,于2010年12月31日公布,自2011年1月17日起施行。本规定旨在解决相关期货纠纷案件的管辖,保全与执行等法律适用问题。
小试牛刀
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    《中公版·2020全国期货从业人员资格考试用书:期货从业考试讲与练期货法律法规》为帮助广大考生准确掌握考试要点并顺利通过考试,中公教育图书编写团队倾力打造了“期货”系列图书。
本系列图书包括期货基础知识,期货法律法规两个科目的教材及配套练习题试卷。其中,教材系列图书根据不同科目的知识内容,架构特点采取了有针对性地梳理和呈现方式,力求在内容翔实的基础上做到语言简练,难易适当,更加符合学习逻辑,以便考生有效率地进行学习。

  文摘

期货从业考试讲与练·期货法律法规
第一章行政法规
本章概览
期货交易管理条例
第1讲
期货交易管理条例
本讲概览
法条解读
2007年2月7日国务院第168次常务会议通过,2007年3月6日国务院令第489号公布,根据2017年3月1日国务院令第676号《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》第四次修订。本条例旨在规范期货交易行为,维护期货市场秩序,促进期货市场积极稳妥发展。
一,总则
第一条为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防范风险,保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,促进期货市场积极稳妥发展,制定本条例。
◆速记
宗旨:规范行为,加强监督管理,维护秩序,防范风险,保护合法权益,促进发展。
★考点预测
题型:多选或判断
考点:《期货交易管理条例》的宗旨
第二条任何单位和个人从事期货交易及其相关活动,应当遵守本条例。
本条例所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
本条例所称期货合约,是指期货交易场所统一制定的,规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。
本条例所称期权合约,是指期货交易场所统一制定的,规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。
▲释义
理解期货合约和期权合约的概念。
期货合约
甲:跟你谈个生意吧,3个月后你把你手上的土豆卖给我,咱们先定好价格。怎么样?
乙:好,我这批土豆质量非常好!既然咱们要确定价格,那咱们先签个合同吧。
这就是期货合约。
期权合同
接上述买卖土豆的例子。
甲:我想在3个月后以2元的价格买你的土豆,给你5元期权费。
乙:好的。
3个月后,若土豆价格跌至1元,买方可选择不买。卖方获得5元期权费补偿。
★考点预测
题型:单选或多选
考点:期货合约和期权合约的定义
第三条从事期货交易活动,应当遵循公开,公平,公正和诚实信用的原则。禁止欺诈,内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
◆速记
遵守四大原则:公开,公平,公正和诚实信用。
禁止行为:欺诈,内幕交易和操纵期货交易价格。
★考点预测
题型:单选,多选或判断
考点:期货交易的原则
第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所,国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。
◆速记
期货交易必须在规定的交易场所进行。
【2018年·判断】
期货交易可以任意选择交易所。()
【答案】×。
第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责。
★考点预测
题型:单选或判断
考点:期货市场的监管机构
二,期货交易所
第六条设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。
未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
◆速记
国务院期货监督管理机构审批设立期货交易所。
第七条期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
▲释义
期货交易所:具有非营利性,实行自律管理,以全部财产承担民事责任。
第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
▲释义
期货交易所会员不能是个人。
会员分级结算,是指期货交易所只对部分具有结算资格的会员结算,不具有结算资格的会员则由具有相应结算资格的会员对其结算。
★考点预测
题型:多选或判断
考点:期货交易所会员的性质,会员分级结算制度
第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人,财务会计人员:
(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所,证券交易所,证券登记结算机构的负责人,或者期货公司,证券公司的董事,监事,高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年;
(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师,注册会计师或者投资咨询机构,财务顾问机构,资信评级机构,资产评估机构,验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。
◆速记
《中华人民共和国公司法》规定的情形:①无民事或限制民事行为能力;②执行期满未逾5年;③破产清算完结或被吊销营业执照之日起未逾3年;④债务到期未清偿。
不得担任负责人,财务会计人员的情形:①相关负责人及高管被解除职务未逾5年;②相关机构及人员被撤销资格未逾5年。
★考点预测
题型:多选
考点:不得担任负责人,财务会计人员的情形
第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立,健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:
(一)提供交易的场所,设施和服务;
(二)设计合约,安排合约上市;
(三)组织并监督交易,结算和交割;
(四)为期货交易提供集中履约担保;
(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资,股票投资,非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
◆速记
期货交易所职责:提供场所,设施和服务,设计合约,监督交易过程,提供履约担保,监督会员。
期货交易所不得:参与期货交易,从事信托投资,股票投资,非自用不动产投资等业务。
【2018年·单选】
下列不属于期货交易所职责的是()。
A.提供交易的场所,设施和服务B.组织并监督交易,结算和交割
C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理
【答案】D。
第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立,健全下列风险管理制度:
(一)保证金制度;
(二)当日无负债结算制度;
(三)涨跌停板制度;
(四)持仓限额和大户持仓报告制度;
(五)风险准备金制度;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立,健全结算担保金制度。
◆速记
风险管理制度:保证金,当日无负债,涨跌停板,持仓限额和大户持仓,风险准备金,结算担保金(实行会员分级结算)。
第十二条当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:
(一)提高保证金;
(二)调整涨跌停板幅度;
(三)限制会员或者客户的最大持仓量;
(四)暂时停止交易;
(五)采取其他紧急措施。
前款所称异常情况,是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
异常情况消失后,期货交易所应当及时取消紧急措施。
◆速记
应对市场异常的紧急措施:提高保证金,调整涨跌停板幅度,限制最大持仓量,暂停交易,其他措施。
★考点预测
题型:多选
考点:期货市场出现异常情况时,期货交易所采取的紧急措施
【2019年·单选】
当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施,并应当立即报告()。
A.中国银行保险监督管理委员会
B.国务院期货监督管理机构
C.国家发展和改革委员会
D.中国期货业协会
【答案】B。
第十三条期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:
(一)制定或者修改章程,交易规则;
(二)上市,中止,取消或者恢复交易品种;
(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。
◆速记
期货交易所需经批准事项:制定修改章程,规则,上市,终止,取消或恢复交易品种,其他事项。
第十四条期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所,设施的运行和改善。
三,期货公司
第十五条期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经国务院期货监督管理机构批准。
未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。
第十六条申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:
(一)注册资本最低限额为人民币3 000万元;
(二)董事,监事,高级管理人员具备任职条件,从业人员具有期货从业资格;
(三)有符合法律,行政法规规定的公司章程;
(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;
(五)有合格的经营场所和业务设施;
(六)有健全的风险管理和内部控制制度;
(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营

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